期货法律法规历年真题解析：执业行为规范

1、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

2、期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会

B、独立董事

C、首席风险官

D、首席执行官

3、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

4、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内

B、每一季度结束后30日内

C、每一年度结束后4个月内

D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

5、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

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