2015期货从业资格《法律法规》考试通关必做题二

11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

12.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括()。

A.规范期货公司的经营活动

B.保护客户的合法权益

C.加强对期货公司的监督管理

D.促进期货市场积极稳妥发展

13.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

14.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。

A.宣告其破产

B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构

D.撤销其者全部期货业务许可

15.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。

A.行政拘留

B.监视居住

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

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