2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟练习题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）。【选择题】

A.审批制

B.保荐制

C.核准制

D.注册制

正确答案:A

答案解析:选项A正确：1998年之前，我国股票发行监管制度采取审批制。

2、证券交易所的交易价格按竞价方式进行，竞价方式为（）。【选择题】

A.人工竞价

B.电话竞价

C.计算机终端申报竞价

D.公开招标竞价

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券交易所的交易价格按竞价的方式进行。竞价方式包括口头报唱、板牌竞价以及计算机终端申报竞价三种。

3、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款（Ⅲ项正确）、购买国债（Ⅱ项正确）、中央银行债券（包括中央银行票据）（Ⅰ项正确）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

4、基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金性质的机构投资者包括证券投资基金（Ⅱ正确）、社会保险基金（Ⅰ正确）、企业年金（Ⅲ正确）和社会公益基金（Ⅳ正确）。

5、基金管理公司申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。Ⅰ.有明确、合法的投资方向 Ⅱ.基金名称表明基金的类别和投资特征Ⅲ.有明确的基金运作方式 Ⅳ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：有明确、合法的投资方向；有明确的基金运作方式；符合中国证监会关于基金品种的规定；基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容等。

6、投资QDII基金时应注意的风险有（）。Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.国别风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：QDII基金的投资风险有：（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（Ⅰ正确）（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（Ⅱ正确）（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；（Ⅲ正确）（4）流动性风险。（Ⅳ正确）

7、我国证券市场监管机构是（）。【选择题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

8、中央银行实行紧缩性货币政策的途径有（）。Ⅰ.提高利率Ⅱ.提高再贴现利率Ⅲ.扩大公共支出Ⅳ.提高法定存款准备金率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：采取紧缩性货币政策的主要手段是：减少货币供应量，提高利率（Ⅰ项正确），加强信贷控制，提高法定存款准备金率（Ⅳ项正确）和提高再贴现率（Ⅱ项正确）可以减少货币供应量。

9、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。Ⅰ.投资者身份Ⅱ.购买日期 Ⅲ.期限 Ⅳ.统一规定的固定票面金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外（Ⅰ正确），还须注明购买日期（Ⅱ正确）、期限（Ⅲ正确）、发行利率等内容。

10、关于我国的国际债券描述正确的是（）。Ⅰ.1982年我国首次在国际市场发行国际债券 Ⅱ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅲ.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券 Ⅳ.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1982年我国首次在国际市场发行国际债券（Ⅰ正确）。1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券（Ⅱ正确）。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券（Ⅲ正确）。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元（Ⅳ正确）。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!

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