2017年证券从业《金融市场基础知识》真题详解3

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证券从业资格考试真题。一、单选题

[单选题]我国债券市场的主体部分是(　)。

A.固定收益债券市场

B.全国银行间债券市场

C.交易所市场

D.企业债市场

参考答案：B

参考解析：

经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

[单选题]集合票据是指2个(含)以上(　)个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

A.6

B.8

C.10

D.12

参考答案：C

参考解析：

“集合票据”是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

[单选题]上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)位数字。

A.4

B.5

C.6

D.7

参考答案：C

参考解析：

上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

[单选题](　)指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A.公募债券

B.私募债券

C.付息债券

D.贴现债券

参考答案：A

参考解析：

公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。

[单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的(　)。

A.跨期性

B.联动性

C.杠杆性

D.不确定性或高风险陛

参考答案：C

参考解析：

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的杠杆性。

[单选题]金融市场的主要参与者不包括(　)。

A.政府部门

B.金融机构

C.公益组织

D.个人

参考答案：C

参考解析：

金融市场的参与者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：①政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。②工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。③金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。④个人。个人是市场上的资金供应者。

[单选题]按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是(　)。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

参考答案：D

参考解析：

有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。

[单选题]开放式基金的利润分配应当采用(　)方式。

A.分配现金

B.分配基金份额

C.分配股票

D.分配债券

参考答案：A

参考解析：

开放式基金的利润分配应当采用分配现金方式。

[单选题](　)以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

A.抵押债券

B.质押债券

C.保证债券

D.无担保债券

参考答案：B

参考解析：

质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

[单选题]在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(　)次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析：

《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。

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