2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题6

吾日三省吾身，每天学习结束时反思自己有什么收获，有哪些不足，有什么进步。证券从业考试，大家要要充分准备，一次通关证券从业考试真题。

11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是( )

Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解( )

Ⅰ.客户的身份

Ⅱ.客户的财产和收入状况

Ⅲ.客户的金融知识

Ⅳ.客户的投资目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：A

13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括( )。

Ⅰ、客户资产管理业务资质

Ⅱ、管理能力和业绩

Ⅲ、市场风险

Ⅳ、法律风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有( )

Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格

Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )

Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本

Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ、有公司章程

Ⅳ、有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

Ⅰ.书面方式

Ⅱ.电话方式

Ⅲ.口头方式

Ⅳ.互联网方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

17、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！