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2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题4

2019-10-16     来源:

证券从业考试真题。理想是需要的,是我们前进的方向,现实有理想的指导才有前途;反过来,也必须从现实的努力奋斗中才能实现理想。备考证券从业资格考试,我们要抓紧时间,赶紧付出行动吧。

2018年3月证券从业考试证劵市场基本法律法规真题4

31、根据《公司法》,股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

正确答案:D

32、下列情形中,不属于公开发行证券的是( )

A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过 200 人

B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案:C

33、证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正确答案:A

34、( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金代销协议

D.基金合同

正确答案:D

35、股份有限公司董事会作出决议,应由( )

A.出席会议的董事三分之二以上通过

B.全体董事的过半数通过

C.全体董事的三分之二以上通过

D.出席会议的董事过半数通过

正确答案:B

36、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,为( )方式

A.直销

B.助销

C.代销

D.包销

正确答案:C

37、证券的发行、交易活动,必须实行的原则是( )

A.公开、对等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、公正

D.公开、公平、平等

正确答案:C

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