首页 > 证券从业 >内容

2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题3

2019-9-23     来源:

证券从业资格考试。做任何事都不能三分钟热血,一定要坚持到最后。大家快将证券从业资格证真题仔细练习一遍吧。


2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题3


21、下列关于关联关系的说法,错误的是()。

A、公司不得与具有关联关系的企业进行交易

B、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

C、国家控股的企业之间不因为国家控股而具有关联关系

D、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关系损害公司利益

22、封闭式基金的()在基金合同期限内固定不变。

A、基金净资产

B、基金份额净值

C、基金资产的总值

D、基金份额总额

23、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是()。

A、加强合规管理

B、培育向心竞争力

C、便于证券公司广告宣传

D、提升风险控制能力

24、根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A、董事会

B、合规总监

C、总经理

D、证券公司及分支机构负责人

25、下列有关股份有限公司发行股票的说法,正确的是()。

A、股票必须采用纸面形式

B、股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

C、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

D、股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

26、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、创业板市场的特点不包括()。

A、前瞻性

B、低风险

C、监管要求严格

D、明显的高技术产业导向

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。