证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(6)

1.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并公告。[2017年2月真题]

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院银行监督管理机构

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

2.证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。[2016年10月真题]

A.经客户同意后可以

B.经报批后可以

C.不得

D.可以

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

3.关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。[2016年7月真题]

A.证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

B.经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

D.证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任

【解析】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

1B 2C 3C

4.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司 签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对 签署确认意见。( )[2016年6月真题]

A.季度报告;半年报告

B.月度报告;年度报告

C.年度报告;季度报告

D.年度报告;月度报告

【解析】证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

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