2016证券从业资格《市场法律法规》模拟练习4

31、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构”

B.“董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构”

C.“董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门”

D.“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”

32、 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

36、 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、 下列选项中，不属于能源期货的是()。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、 证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

39、 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

40、 基金份额持有人的权利不包括()。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

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