首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

1、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。

A．国务院

B．中国证监会

C．发改委

D．中国人民银行

2、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。

A．发行人

B．承销商

C．证券交易所

D．发行人与承销商

3、根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1

B．2

C．3

D．4

4、对于首次公开发行股票并上市，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1

B．2

C．3

D．4

5、上市公司申请发行新股，要求公司最近（）个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。

A．12

B．18

C．20

D．24

6、上市公司发行新股决议（）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。

A．1、股东大会

B．2、股东大会

C．1、董事会

D．2、董事会

7、当证券发行规模达到一定数量时可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A．2

B．3

C．4

D．5

8、首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万。

A．2000

B．3000

C．4000

D．5000

9、辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

10、非公开发行股票发行对象不超过（）名。

A．10

B．20

C．30

D．40

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！