2022年基金从业资格考试真题《基金法律法规》

乐考网编辑整理发布了一些练习题，考生可以此日常练习自我检测，小编在此祝愿大家都能顺利通过考试。

1、督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。【单选题】

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

正确答案:D

答案解析:督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

2、在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:B

答案解析:选项B正确，在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价。

3、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（）。【单选题】

A.基金过往业绩不预示未来表现

B.可预计一定区间的盈利

C.不保证基金一定盈利

D.不保证最低收益

正确答案:B

答案解析:选项B正确，在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

4、为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，这些委员会不包括（）。【单选题】

A.证券监督管理委员会

B.操作风险委员会

C.股票投资风险委员会

D.信用风险委员会

正确答案:A

答案解析:为了协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

5、私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容包括但不限于（）。Ⅰ.投资者基本信息Ⅱ.投资知识Ⅲ.风险偏好Ⅳ.财务状况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容应该包括但不限于以下方面：（1）投资者基本信息 ；（2）财务状况；（3）投资知识；（4）投资经验；（5）风险偏好。

6、广义的监管方式又包括（）。【单选题】

A.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

B.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管

C.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

D.市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

正确答案:C

答案解析:选项C正确，广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，通常不包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管。

7、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括（）。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则 ，公司独立运作原则，制衡原则 ，公司的统一性和完整性原则，股东诚信与合作原则，公平对待原则， 业务与信息隔离原则，经营运作公开、透明原则，长效激励约束原则，人员敬业原则。

8、基金职业道德教育的途径不包括（）。【单选题】

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。

9、已发行股票的转让流通市场叫股票（）。【单选题】

A.一级市场

B.初级市场

C.二级市场

D.三级市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确，股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫股票二级市场。

10、下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是（）。【单选题】

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于3亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

正确答案:C

答案解析:选项C正确，封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!

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