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2018年5月基金从业《基金法律法规》真题回顾4

2021-2-24     来源:互联网

小编为大家更新2018年5月基金从业《基金法律法规》真题回顾4。 备考基金从业资格考试,各位考生要找到适合自己的备考方法,坚持努力,永不放弃。 付出,不一定会有收获;不付出,却一定不会有收获,所以基金从业备考路上不要期待不劳而获。小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧!

2018年5月基金从业《基金法律法规》真题回顾4

基金从业考试真题:31.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

答案:A

32.收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

答案:D

解析:在基金合同、招募说明书中,基金管理人收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

33.在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括()。

A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

B.基金托管人的资本金规模

C.基金的历史规模和持仓比例

D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

答案:B

34.《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

答案:D

35.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I公司重大关联交易

II基金重大关联交易

III公司审计事务

Ⅳ基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

答案:A

36.基金监管的首要目标是()。

A.维护市场秩序

B.监管基金机构的稳健运行

C.保护投资人及其相关当事人的合法权益

D.保障基金行业的健康发展

答案:C

37.基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公

布上述文件的时间是()。

A.基金份额发售的三日前

B.基金份额发售的五日前

C.基金份额发售的当日

D.基金份额发售的三个工作日前

答案:A

38.销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。

I可能直接导致本金亏损的事项

Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项

III因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由

Ⅳ投资者适当性匹配意见

A.I、III、Ⅳ

B.I、II、III

C.II、III、Ⅳ

D.I、II、III、Ⅳ

答案:D

39.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下投资者中与私募基金合格投

资者标准不符的是()。

A.持有250万元金融资产,最近三年个人年均收入35万元的孙某

B.持有150万元金融资产,最近三年个人年均收入60元的张某

C.持有500万元金融资产,最近三年个人年均收入10万元的李某

D.净资产3000万元的某单位

答案:A

40.关于封闭式基金和开放式基金的投资策略,以下说法错误的是()。

A.开放式基金注重基金流动性

B.开放式基金需要保留一部分现金

C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券

D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券

答案:C

解析:关于投资策略,封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资。

基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,一寸光阴一寸金,寸金难买寸光阴,大家要利用好时间,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。

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