2019年10月基金从业《法律法规》真题及答案1

小编为大家整理好了2019年10月基金从业《法律法规》真题及答案1， 应当随时学习， 备考正在进行中， 读书勤乃有，不勤腹空虚。2020年基金从业资格考试备考，各位考生若想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段认真备考复习。下面是今日的每日一练真题，让我们一起来做题吧! 想要获取更多基金从业资格考试真题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。

基金从业考试历年真题。

1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。

Ⅰ 员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ 管理层的理念和经营风格

Ⅲ 管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

Ⅳ 董事会给予的关注和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3 年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。

A.5000万元

B.1000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、目前我国基金代销机构包括()。

Ⅰ 商业银行、证券公司

Ⅱ 期货公司、保险机构

Ⅲ 证券咨询机构、独立基金销告机构

Ⅳ 信托公司、资产管理机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、关于指数基金,以下表述错误的是()

A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

B.ETF 联接基金是一种指数基金

C.ETF 基金是一种特殊的指数基金

D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

5、封闭式基金上市交易的条件包括()

I 基金合同期限5 年以上

Ⅱ 基金募集金额不低于2 亿元人民币

Ⅲ 基金份额持有人不少于 1000人

Ⅳ 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币

6、依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为( )。

Ⅰ、契约型基金

Ⅱ、公司型基金

Ⅲ、开放式基金

Ⅳ、封闭式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、关于基全分类,以下说法正确的是()

A.基金资产 60%投资于债券的为债券型基金

B.基金资产 60%投资于殷票的为股票型基金

C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

D.基金中的基金仅投资于其他基金份额

8、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人

A.1

B.2

C.3

D.4

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9、关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是()

A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额

B.当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐

C.基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

10、开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

困难不仅可以磨炼我们的意志，还可以锻炼我们的身体。考生们要克服困难，认真复习。 基金从业考试习题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。 研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！