2011基金从业考试考前综合模拟题4

【基金从业考讯】

因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当( )。

A：继续处理委托事务

B：终止处理委托事务

C：暂停处理委托事务

D：解除委托合同

[答] A

多项选择题

1.我们《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

B：持有公司百分之一以上股份的股东

C：发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D：证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其它人员

[答] A C D

2.禁止任何人以( )获取不正当利率或者转嫁风险。

A：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

C：以自己的交易对象，进行不转发所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D：低价买进，高价卖出

[答] A B C

【基金从业考讯】

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。

A：违背客户的委托为其买卖证券

B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金

D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

[答] A B C D

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