2024年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具有健全的治理结构和完善的内部控制制度

B.财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本

C. 所在国（地区）具有完善的法律和监管制度

D.经营行为规范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件：（1）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；（2）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；（3）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；（4）期货交易所规定的其他条件。（选项ABCD正确）

2、期货公司资产管理业务只能接受单一客户的书面委托，进行资产管理业务。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托

3、在交割违约责任中，征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照中国证监会规定承担赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第（四）项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。

4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。【单选题】

A.予以公开谴责

B.记人诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。选项C正确。

5、以下人员或机构中不能从事期货交易的是（）。【客观案例题】

A.中国核物理研究所

B.甲期货公司某营业部工作人员的父母

C.上海财政局

D.中国金融期货交易所的小李

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》规定， 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易： (1）国家机关和事业单位； (2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (3）期货公司工作人员及其配偶； (4）证券、期货市场禁止进入者； (5）未能提供开户证明材料的单位和个人； (6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。中国核物理研究所属于事业单位，财政局属于国家机关，小李为从业人员。选项ACD均不可以从事期货交易。

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