期货从业资格考试《法律法规》练习题（4）

一、单项选择题

1.根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为(D)。[2012年9月真题]

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金

【解析】《刑法修正案(一)》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

2.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处(C)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A.一

B.三

C.五

D.十

【解析】参见《刑法修正案(一)》第一条第一款规定。

3.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为(A)。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

4.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(A)罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【解析】参见《刑法修正案(一)》第五条第一款规定。

5.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成(C)。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【解析】贪污罪只有国家工作人员才能够构成;盗窃罪和职务侵占罪必须具有非法占有的目的，本题中，相关工作人员不具有非法据为己有的目的，同时盗窃罪不需要以利用职务上的便利为要件。

二、多项选择题

1.根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是(ABCD)。[2010年11月真题]

A.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

B.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

C.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的

D.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

【解析】《刑法修正案(一)》第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2.根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?(ABCD)[2011年5月真题]

A.中国证监会的工作人员

B.中国期货业协会的工作人员

C.期货公司的从业人员

D.期货交易所的从业人员

【解析】《刑法修正案(一)》第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

3.未经国家有关主管部门批准，擅自设立(ABC)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

A.商业银行

B.期货交易所

C.期货经纪公司

D.期货业协会

【解析】参见《刑法修正案(一)》第三条第一款规定。D项属于自律性组织，不是金融机构。

三、判断题

1.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定款额的罚金。(对)[2010年5月真题]

【解析】参见《刑法修正案(一)》第四条第一款规定。

2.单位犯证券、期货内幕交易，泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。(对)[2012年11月真题]

【解析】参见《刑法修正案(一)》第四条第二款规定。

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