2018年期货从业资格《法律法规》模拟试卷（3）

1.()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

2.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。

A.由期货交易所风险准备金补偿

B.由后续缴纳的保障基金补偿

C.由期货公司风险准备金补偿

D.不再补偿

3.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。

A.交易记录

B.保证金和持仓

C.客户资料

D.保证金和交易记录

4.期货公司拟解聘首席风险官的，应当向()报告。

A.期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

5.下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。

A.期货公司

B.期货交割仓库

C.期货交易所

D.执事期货业务的会计师事务所

6.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

7.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向()提出申请。

A.期货公司住所地的中国证监会派出机构

B.营业部所在地的中国证监会派出机构

C.拟任职人员所在地的工商行政管理机构

D.中国期货业协会

8.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

9.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

10.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国证监会

B.商务部

C.财政部

D.期货交易所

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