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基金从业考试「法律法规」考前预测题及答案解析

2019-5-23     来源:

1题干.证券投资基金依据法律形式的不同,基金可分为()

A.主动型基金和被动型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.契约型基金和公司型基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

答案.C

解析:证券投资基金依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。


2题干.按照规定办理基金销售结算资金的划付,是()的法定义务。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金估值核算机构

答案.B

解析:基金销售支付机构从事销售支付活动的,应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外),并制定了完善的资金清算和管理制度,能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。


3题干.基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

答案.A

解析:基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构,包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。


4题干.在我国,()只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

答案.B

解析:在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。


5题干.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系,一般分为()

A.票据类金融资产和股份类金融资产

B.证券类金融资产和票据类金融资产

C.债权类金融资产和股票类金融资产

D.债权类金融资产和股权类金融资产

答案.D

解析:金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权关系和债权关系,一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。

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