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2019年基金从业资格《私募股权投资基金》第九章习题

2019-5-10     来源:乐考网

1.股权投资基金财产可以用于()。

A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资

B.投资创业型企业

C.从事承担无限责任的投资

D.违规向他人贷款或者提供担保

答案:B

解析:股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动:①违反国家宏观政策或者产业政策的投资;②违规向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外,以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资,通常也会受到一定程度的限制或禁止。

2.股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案:A

解析:股权投资基金管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

3.合格投资者必备的要素有()。

Ⅰ.获得证监会认证

Ⅱ.达到规定资产规模或者收入水平

Ⅲ.认购金额不低于规定限额

Ⅳ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:具备相应的风险识别能力和风险承担能力、达到规定资产规模或者收入水平、认购金额不低于规定限额,是合格投资者必备的三个要素。

4.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。

A.20

B.50

C.80

D.100

答案:D

解析:股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力.投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。

5.股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案:B

解析:股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。

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