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基金从业资格《基金法律法规》第七章习题

2019-5-7     来源:乐考网

1.基金信息披露的禁止行为,不包括()。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.基金资产净值、基金份额净值的披露

D.违规承诺收益或者承担损失

答案:C

解析:基金信息披露的禁止行为包括:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥中国证监会禁止的其他行为。

2.基金管理人应在开放式基金合同生效后每__________个月结束之日起__________日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()。

A.6;30

B.3;45

C.3;30

D.6;45

答案:D

解析:基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。

3.在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示不包括()。

A.基金过往业绩不预示未来表现

B.可预计一定区间的盈利

C.不保证基金一定盈利

D.不保证最低收益

答案:B

解析:在招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。

4.基金管理公司需要在每年结束后()内,披露基金年度报告。

A.30日

B.60日

C.90日

D.1年

答案:C

解析:基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。

5.基金信息的披露作用不包括()。

A.有利于管理者的管理运作

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有利于防止信息滥用

答案:A

解析:基金信息披露的作用主要表现在以下四个方面:①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场的效率;④有利于防止信息滥用。

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