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2019基金从业《基金法律法规》精选试题及答案(4)

2019-4-11     来源:乐考网

1、投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给( )。

A注册登记机构

B基金托管人

C中央结算公司

D证券交易所

参考答案:A

解析:投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给注册登记机构。

2、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是( )

A基金托管人

B中央结算公司

C注册登记机构

D销售机构

参考答案:C

解析:基金份额登记机构设立和维护开放式基金份额持有人名册。

3、( )是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。、

A基金份额登记

B基金资产净值登记

C基金总额登记

D基金资产总值登记

参考答案:A

解析:基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

4、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则,不包括( )。

A真实性原则

B及时性原则

C易得性原则

D准确性原则

参考答案:C

解析:关于基金信息披露内容方面应遵循的原则包括真实、准确、完整、及时和公平。

5、关于某基金公司信息披露工作,做法错误的是( )。

A信息披露岗对业务部门提交的紧急披露事项认为与事实不符,拒绝披露

B公司设立专门的信息披露岗,全面负责公司信息披露工作

C业务部门人员在信息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息

D业务部门负责相关信息披露文件的起草,信息披露岗位进行复核

参考答案:C

解析:选项C内容违反了信息披露的公平性原则

6、证券投资基金公开披露的信息不包括( )。

A基金管理人年度财务报告

B基金资产净值、基金份额净值

C基金份额持有人大会决议

D基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

参考答案:A

解析:基金管理人年度财务报告不属于证券投资基金公开披露的信息。

7、基金管理人需于基金份额发售的( )前,将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

A 5日

B 1日

C 2日

D 3日

参考答案:D

解析:基金管理人需于基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

8、以下不属于基金招募书的主要披露事项的是( 。

A风险警示书

B基金的投资目标

C出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼

D基金业绩比较基准

参考答案:C

解析:选项C应是出具法律意见的律师事务所的名称和住所。

9、货币市场基金的收益公告内容包括( 。I每万份基金净收益,II 7日年化收益率 III基金份额净值 IV 基金累计净值

A I、II

B I、II、III

C I、II、III、IV

D I

参考答案:A

解析:货币市场基金的收益公告内容包括:每万份基金净收益, 7日年化收益率 。

10、关于半年度报告,以下说法错误的是( )。

A半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

B半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

C半年度报告需要进行审计

D半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

参考答案:C

解析:半年度报告不需要进行审计

11、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书。

A 2

B 5

C 1

D 3

参考答案:A

解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书。

12、以下基金品种无需披露上市交易公告书的是( )。

A封闭式基金

B开放式基金

C交易型开放式指数基金

D上市开放式基金

参考答案:B

解析:需要披露上市交易公告书的基金品种有:封闭式基金,上市开放式基金,交易性开放式指数基金以及分级基金子份额。

13、明确基金销售目标客户市场的原则不包括( )。

A可测原则

B全面原则

C成长原则

D易入原则

参考答案:B

解析:销售机构在进行市场细分市场时应遵循以下原则:易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则。

14、基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中,错误的是( )。

A向所有人推荐或销售公司新发的股票基金

B坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金

C充分了解客户的投资需求和投资目标

D充分了解客户的财务状况,投资经验,流动性要求和风险承受能力等信息

参考答案:A

解析:选项A违背了基金销售实用性原则。

15、在基金销售实用性原则中,全面性原则的含义是( )。

A贯穿基金公司投资的每个环节

B全面覆盖基金公司

C全面覆盖基金产品

D贯穿基金销售的各个环节

参考答案:D

解析:全面性原则的含义是指将基金销售适用性贯穿基金销售的各个环节。

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