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期货《法律法规》重点试题及答案(八)

2019-4-22     来源:乐考网

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题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

A: 居间人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客户的委托

C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

72.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

A: 发生自然灾害等不可抗力

B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

73.

题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

A: 设立目的和职能

B: 名称、住所和营业场所

C: 注册资本及其构成

D: 对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

74.

题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

A: 会员资格的取得条件和程序

B: 会员资格的变更条件和程序

C: 对会员的监督管理

D: 会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

A: 身体状况良好

B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德

C: 有相应的经济或者管理工作经验

D: 取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

76.

题干: 关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。

A: 经纪公司不得混码交易

B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果

C: 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案

D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

77.

题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。

A: 周报表

B: 月报表

C: 季度报表

D: 年报表

参考答案[ABD]

78.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案:[AC]

79.

题干: 下列表述中,( )是正确的。

A: 期货经纪公司应当加入期货业协会

B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

80.

题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。

A: 投资基金

B: 经纪业务

C: 咨询、培训

D: 自营

参考答案[BC]

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