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2015年期货从业《法律法规》常见综合题及答案(一)

2018-10-12     来源:乐考网

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下2问题

(1)根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是()P41+71

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案:AB

(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是()

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案:ABCD

2.吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向()提起诉讼。P138+7

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案:A

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案:C

3.甲公司持有期货公司3%的股权,乙公司持有该期货公司3%股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是()。P51+14

A该转让行为不需报监管机构批准

B该转让行为应当报中国证监会批准

C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

答案:B

4.甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()P109+9

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公向客户提示风险

答案:ABD

5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()。P141+33

A上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担

C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

答案:CD

6.吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()P139+17

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

答案:AB

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