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2017年证券从业《金融基础知识》考点针对训练(8)

2019-4-17     来源:乐考网

1.下列关于权证的说法,错误的是()。

A.权证采取的是T+0的交易制度

B.按持有人权利行使性质,权证可分为认股权证和认沽权证

C.证券公司新创设的权证增加了证券市场上股票的供应量

D.权证的理论价值包括内在价值和时间价值

2.假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券,则该投资者的当前收益率为()。

A.10%

B.12.5%

C.8%

D.20%

3.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元,必要收益率为10%。当前股票市价为45元,该公司股票是否有投资价值?()

A.可有可无

B.有

C.没有

D.条件不够

4.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值()。

A.之下

B.之上

C.相等的水平

D.都不是

5.金融期权与金融期货的不同点不包括()。

A.标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B.投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C.履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户

D.从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效

6.将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系为()。

A.一样大

B.没有相关关系

C.前者较小

D.前者较大

7.从利率期限结构的三种理论来看,利率期限结构的形成主要是由()决定的。

A.流动性溢价

B.市场的不完善

C.资本流向市场的形式

D.对未来利率变化方向的预期

8.下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是()。

A.公司净资产

B.公司的股利政策

C.股份分割

D.投资者的心理预期

9.在实际运用中,股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是()。

A.二元增长模型

B.零增长模型

C.不变增长模型

D.以上全部都是

10.下列关于金融期权价格影响的因素,说法错误的是()。

A.协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素

B.在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越低

C.标的物价格的波动性越大,期权价格越高

D.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格下降,使看跌期权价格上升

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